剛收到深交所書面警示兩周時間，華安證券再收安徽證監局罰單。
此次被罰，除深交所罰單中提及的無視退市警告，仍發布推薦買入*ST左江研報的原因外，華安證券還在網絡安全、兩融業務管理、投行個別項目盡調等方面存在問題。
第二次因推薦買入退市風險股被罰
18日，據安徽證監局披露，發現華安證券存在三項問題：
一是公司發布的涉及“左江科技”等研究報告存在制作不審慎的情形;二是在人員管理、網絡安全管理、融資融券業務管理等方面存在不足;三是在開展投資銀行業務過程中，個別項目盡職調查不充分，質控、內核把關不嚴，持續督導不到位。
這是華安證券第二次因推薦買入“左江科技”(現為*ST左江)研報被罰。2月5日，深交所發布警示函提到，在2023年1月到4月期間，左江科技連續三次發布了公司股票交易可能被實施退市風險警示的公告。但之后，華安證券發布了題為《算力領域的璀璨明珠，DPU放量乘勢而起》的深度研究報告并推薦買入左江。
深交所表示，經查，華安證券發布的相關研究報告分析結論依據不充分，結論不審慎，未充分揭示投資風險，公司對研究報告質量審核把關不嚴。最終對其采取書面警示的自律監管措施。
左江科技曾有最貴ST股之稱。該公司于2007年8月成立，2019年10月在深交所創業板上市，首發價格為21.48元。2023年4月25日，華安證券無視退市風險警告，發布推薦買入的深度研報。隨后，搭乘算力東風的左江科技股價一路扶搖而上。
彼時，左江科技收盤價為218.98元/股，到2023年7月14日時，曾一度漲至歷史最高價299.8元/股，漲幅超過30%。盡管2023年5月4日開市起，左江科技已被實施退市風險警示，“披星戴帽”成為*ST左江。
股價的明顯轉折發生在2023年11月。當月，*ST左江多次延期回復深交所關于三季報的問詢函。2023年12月1日，*ST左江因涉嫌財務造假被證監會立案調查。目前初步調查結果顯示，*ST左江2023年披露的財務信息嚴重不實，涉嫌重大財務造假。
2月19日，*ST左江股價報收19.52元/股，已跌破發行價。有不少市場人士認為，左江科技此前的種種表現非常符合莊股特征。
兩融業務管理和投行展業中的問題也被關注
除推薦買入退市風險股外，華安證券此次被監管點名，還涉及人員管理、網絡安全管理、融資融券業務管理等方面不足。
華安證券由安徽省國資委實控，于2016年12月在上交所掛牌上市。2月19日，華安證券報收4.56元/股，跌幅2.15%，總市值約214.21億元。
2023年6月，華安證券曾因一則證券從業人員違規炒股的行政處罰而受到市場關注。據安徽證監局披露，華安證券前員工楊愛民通過他人證券賬戶違規交易股票21年，累計交易金額約9.98億元，最終虧損。安徽證監局對其處以25萬元罰款。
盡管未獲華安證券明確回應，但當事人與華安證券原總經理楊愛民同名同姓，且出生年月、入職和離職年份等信息均相同。不少市場人士認為，罰單中的楊愛民，即為華安證券原總經理楊愛民。
此外，華安證券投行業務中個別項目盡職調查不充分等情形也被監管點名。監管并未明確指出是何項目，但從華安證券現有項目來看，截至2月19日，其正在申報中的9個股權融資項目，已有4個因主動撤回而終止。
僅看2023年以來更新進度的項目，華安證券承銷保薦的4個項目均為首發，其中1個已審核通過，1個已問詢，另外2個則分別處于中止審查和終止(撤回)的狀態。
主動撤回上市申請的是拓爾微電子股份有限公司(下稱拓爾微)，在此之前已歷經三輪問詢。拓爾微于2022年6月30日披露招股書，在第三輪問詢中，監管共提出了7個問題。不過距離披露問詢函回復公告還不到一周，拓爾微主動撤回了IPO申請。
針對安徽證監局罰單中提及的問題，2月18日，華安證券在相關公告中稱，將按照監管要求進行整改，加強相關業務的內控和合規管理，提升內部管理和公司治理水平，促進公司持續穩健規范發展。
業績方面，據華安證券發布的2023年業績快報，其實現營收36.54億元，同比上漲15.66%，實現歸母凈利潤12.81億元，同比上漲8.40%。華安證券稱，權益性證券投資收益年內有較大增幅，帶動公司經營業績同比提升。更多股票資訊，關注財經365！