為查找事件成因，避免類似事件發(fā)生，證監(jiān)會(huì)組織力量，對國海證券債券交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及與之相關(guān)的內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等事項(xiàng)，進(jìn)行了全面的現(xiàn)場檢查。

      檢查發(fā)現(xiàn)，國海證券存在內(nèi)部管理混亂、合規(guī)風(fēng)控失效、違規(guī)事項(xiàng)多發(fā)等問題。正因?yàn)榇耍瑖ＷC券雖然出事的是債券業(yè)務(wù)，但暫停的業(yè)務(wù)中涉及債券承銷、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)。

    上海一家大型私募合伙人鄭合(化名)對時(shí)代周報(bào)記者指出：“幾乎是最核心最賺錢的三大業(yè)務(wù)被暫停一年，處罰確實(shí)超過市場預(yù)期，打擊力度也是空前的。”此次處罰一是涉及業(yè)務(wù)廣，三大業(yè)務(wù)同時(shí)被罰；二是暫停時(shí)間長，均暫停一年，這將在很大程度上影響國海證券的業(yè)績。

    5月24日，國海證券就承擔(dān)事涉?zhèn)璧馁Y金金額、資金來源、操作辦法、杠桿比例以及預(yù)防債券代持業(yè)務(wù)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)控措施等事項(xiàng)一一回復(fù)。國海證券回復(fù)深交所問詢函稱，公司管理層有明確意圖且有能力持續(xù)提供資金支持，將“蘿卜章”事涉?zhèn)钟兄恋狡凇Ｊ律鎮(zhèn)饕獮閲鴤_債，預(yù)計(jì)信用風(fēng)險(xiǎn)較低，未來現(xiàn)金流穩(wěn)定，不存在到期無法償還的違約風(fēng)險(xiǎn)。

      大家可以關(guān)注下。

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