證券交易所和證券公司是兩個不同的概念,不可混淆。
證券交易所是有組織的有價證券交易市場,屬于非盈利的事業法人,接受國家證券主管機關證券委員會及證監會的領導、管理和監督。證券交易所的業務主要是提供證券集中交易的場所和設施。在主管機關批準的范圍內管理證券商和上市公司,提供證券市場的信息服務等。證券交易所本身并不參與證券交易,不能決定證券價格。證券交易所主要有兩 種組織形式：公司制和會員制。我國深圳、上海證券交易所采用會員制組織形式。由于證券交易是由會員組成,它只給會員提供交易場所,因此普通自然人和法人不能直接到證券交易所進行買賣交易,所有證券交易都必須通過證券商來進行,而證券公司便是這樣的證券商。成為交易所會員的證券公司可以進入交易市場參與交易。從證券商的功能分,證券商可分為證券經紀商、證券自營商和證券承銷商。證券經紀商是代理客戶買賣有價證券的證券機構,是中介者,以賺取傭金為目的,它是每一個證券投資人都必須打資產的證券機構。證券自營商是自行買賣證券的證券機構,它以自己的名義、帳戶在交易市場買賣證券。證券承銷商是以包銷或代銷的方式發售證券的機構。在我國證券商可以兼營三種業務。
對于投資者來說,只和證券公司有直接聯系,如果需要買賣股票,可到證券公司辦理委托,證券商的業務員在受理委托后,便會立即通知在證券交易所內的駐場交易員,駐場交易員接到委托通知,按一定方式在場內依照委托要求進行公開申報,完成交易。
目前,我國在上海和深圳設立了證交所,各地證券公司則分別是兩個證券交易所的會員。
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