證券交易所和證券公司是兩個(gè)不同的概念,不可混淆。
證券交易所是有組織的有價(jià)證券交易市場(chǎng),屬于非盈利的事業(yè)法人,接受國(guó)家證券主管機(jī)關(guān)證券委員會(huì)及證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)、管理和監(jiān)督。證券交易所的業(yè)務(wù)主要是提供證券集中交易的場(chǎng)所和設(shè)施。在主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的范圍內(nèi)管理證券商和上市公司,提供證券市場(chǎng)的信息服務(wù)等。證券交易所本身并不參與證券交易,不能決定證券價(jià)格。證券交易所主要有兩 種組織形式：公司制和會(huì)員制。我國(guó)深圳、上海證券交易所采用會(huì)員制組織形式。由于證券交易是由會(huì)員組成,它只給會(huì)員提供交易場(chǎng)所,因此普通自然人和法人不能直接到證券交易所進(jìn)行買賣交易,所有證券交易都必須通過證券商來(lái)進(jìn)行,而證券公司便是這樣的證券商。成為交易所會(huì)員的證券公司可以進(jìn)入交易市場(chǎng)參與交易。從證券商的功能分,證券商可分為證券經(jīng)紀(jì)商、證券自營(yíng)商和證券承銷商。證券經(jīng)紀(jì)商是代理客戶買賣有價(jià)證券的證券機(jī)構(gòu),是中介者,以賺取傭金為目的,它是每一個(gè)證券投資人都必須打資產(chǎn)的證券機(jī)構(gòu)。證券自營(yíng)商是自行買賣證券的證券機(jī)構(gòu),它以自己的名義、帳戶在交易市場(chǎng)買賣證券。證券承銷商是以包銷或代銷的方式發(fā)售證券的機(jī)構(gòu)。在我國(guó)證券商可以兼營(yíng)三種業(yè)務(wù)。 對(duì)于投資者來(lái)說(shuō),只和證券公司有直接聯(lián)系,如果需要買賣股票,可到證券公司辦理委托,證券商的業(yè)務(wù)員在受理委托后,便會(huì)立即通知在證券交易所內(nèi)的駐場(chǎng)交易員,駐場(chǎng)交易員接到委托通知,按一定方式在場(chǎng)內(nèi)依照委托要求進(jìn)行公開申報(bào),完成交易。
目前,我國(guó)在上海和深圳設(shè)立了證交所,各地證券公司則分別是兩個(gè)證券交易所的會(huì)員。
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