圍繞著公募監(jiān)管，又有“小作文”紛飛。3月21日，有傳言指出，北京、上海均有多家公募被地方證監(jiān)局駐場(chǎng)檢查，傳言內(nèi)容包括不限于“監(jiān)管檢查基金經(jīng)理手機(jī)”“基金經(jīng)理不得離開屬地”等內(nèi)容。
對(duì)此，多位公募人士向財(cái)聯(lián)社記者表示，地方證監(jiān)局對(duì)基金公司駐場(chǎng)檢查并不罕見，從當(dāng)前來(lái)看，此次也是常規(guī)的例行檢查。
“至于監(jiān)管檢查基金經(jīng)理個(gè)人手機(jī)聊天記錄等私人信息，可能有夸大的成分?！蹦彻既耸勘硎?，北京證監(jiān)局與上海證監(jiān)局相互異地檢查，檢查內(nèi)容包含了“基金經(jīng)理手機(jī)是否在交易時(shí)間鎖起來(lái)”等合規(guī)問題，盡管傳言明顯指向了北京、上海個(gè)別公募，但是更多的是行業(yè)行為，沒有具體的案件指向。
至于在市場(chǎng)上引起較大關(guān)注的原因，有公募人士表示，此次有兩個(gè)新變化：一是從屬地檢查到異地檢查;二是突擊檢查，從通知駐場(chǎng)檢查到入駐時(shí)間間隔較短，“沒有太多準(zhǔn)備時(shí)間?！?
不過(guò)，有涉事方人士表示，今天(3月21日)基金經(jīng)理還在外地路演，跑渠道，并不存在“不能離開屬地”的要求。
此外，另有觀察人士表示，此次駐場(chǎng)檢查是證監(jiān)會(huì)主席吳清上任后，監(jiān)管首次對(duì)公募進(jìn)行檢查，檢查形式更為嚴(yán)格，這也是市場(chǎng)傳出各種版本小作文的原因之一。
就在今年3月6日，證監(jiān)會(huì)主席吳清在兩會(huì)經(jīng)濟(jì)主體記者會(huì)上首次公開發(fā)聲時(shí)表示，對(duì)未來(lái)監(jiān)管方向上突出兩個(gè)字，一個(gè)是強(qiáng)，一個(gè)是嚴(yán)。
“強(qiáng)”是強(qiáng)本強(qiáng)基，投資者是市場(chǎng)之本，上市公司是市場(chǎng)之基，保護(hù)投資者，提高上市公司質(zhì)量。
而“嚴(yán)”就是是嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管。依法從嚴(yán)監(jiān)管市場(chǎng)，依紀(jì)從嚴(yán)管理隊(duì)伍。中央金融工作會(huì)議明確提出，要實(shí)現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管。
3月13日，吳清再次強(qiáng)調(diào)，依法從嚴(yán)監(jiān)管市場(chǎng)，抓緊謀劃嚴(yán)把IPO入口關(guān)、加強(qiáng)上市公司和證券基金期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管等方面的政策措施，健全監(jiān)管執(zhí)法制度機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)管問責(zé)，堅(jiān)決打擊財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。
到了3月15日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(試行)》，文件指出，對(duì)標(biāo)中國(guó)特色現(xiàn)代金融體系，行業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)理念有偏差、功能發(fā)揮不充分、治理水平待強(qiáng)化、合規(guī)意識(shí)和水平不高等問題仍較為突出，證券基金行業(yè)監(jiān)管效能有待進(jìn)一步提高。
在上述文件中，證監(jiān)會(huì)明確提出加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控建設(shè)，強(qiáng)化日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查和執(zhí)法問責(zé)，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)樹牢“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念，堅(jiān)持“看不清管不住則不展業(yè)”，落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與全員合規(guī)管理要求。
在業(yè)內(nèi)看來(lái)，此次對(duì)公募行業(yè)的異地交叉監(jiān)管和突擊檢查，打破此前常規(guī)屬地化檢查的慣例，正是從嚴(yán)治理的落地舉措之一。更多股票資訊，關(guān)注財(cái)經(jīng)365！