證券公司的內部爭斗再度出現。
7月23日，一封關于金元證券違規聘用曾被處罰的人員擔任高管的郵件，發送到了相關監管機構和多家媒體的郵箱。
郵件指出，金元證券近日聘任的副總經理田原，曾是五礦證券資產管理部的員工。田原在2023年6月曾受到行政監管談話的處罰，但在2023年10月卻被金元證券任命為高管。此外，田原未通過相關考試獲得高管資格，這違反了有關規定。
針對這一問題，金元證券向券商中國記者表示，田原于2022年8月通過了證券公司高級管理人員的資格測試。同時，深圳證監局于2023年6月4日對其進行的監管談話屬于行政監管措施，而非行政處罰。該公司指出，已按規定完成內部高管任命程序，并向注冊地的證監局進行了備案。
聘用被處罰的高管引發爭議
7月23日，深圳證監局及多家媒體收到了一封郵件，內容關于金元證券違規聘請被處罰人員擔任高管，郵件的主要指向是金元證券現任副總經理田原。
郵件中提到，根據《證券公司監督管理條例》和《證券公司董事、監事及高級管理人員任職資格監管辦法》，以及監管對于證券從業人員個人品德的要求，擔任證券公司高管需獲得監管部門的批準。這包括通過高管資格考試并且獲得唯一編碼。此外，候選人在過去五年內不得受到監管部門的行政處罰，且必須具備良好的個人品德和職業操守。
郵件指出，原五礦證券資產管理部的田原以不合規的手段取得了金元證券高管的職位，即沒有經過深圳證監局的批準和相關考試的資格認證。
同時，郵件指出，深圳證監局在2023年6月對田原進行了監管談話。在田原受到監管行政處罰不足半年時，金元證券卻任命他為高管，并負責資產管理業務。郵件認為，依照規定，券商在聘用高管時應確保近五年內沒有受到過監管的行政處罰，因此金元證券聘任田原的做法并不合適。
券商中國記者查閱中證協官網了解到，田原自2014年入行以來，一直在五礦證券任職，直到2023年9月離開該公司，并于2023年10月加入金元證券。
2023年6月，深圳證監局官方網站確實發布了一則公告，內容為《關于對田原采取監管談話措施的決定》。公告中指出，經過調查發現五礦證券的私募資產管理業務存在以下問題：首先，債券投資決策及風險管理存在缺陷;其次，非標準資產投資管理不規范;再次，資管新規的整改不到位，且在過渡期內新增了不合規產品;最后，關聯交易的管理機制不夠完善。田原作為當時五礦證券資產管理部門的負責人，對以上違規行為負有管理責任，因此深圳證監局決定對其實施監管談話的行政監管措施。
金元證券作出了回應
針對公司高管聘任問題的爭議，金元證券很快作出了回應。
金元證券表示，公司嚴格遵循《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》及相關監管要求，已對高級管理人員的任職資格進行了核查。
對于郵件中提到的為何聘用曾受到行政處罰的高管，金元證券做出解釋，田原于2022年8月25日通過了證券公司高級管理人員的資格測試。同時，深圳證監局于2023年6月4日對他的監管談話措施僅屬于行政監管，而不是行政處罰。
金元證券表示，田原符合《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》中的高級管理人員任職資格要求。公司已按照內部程序完成高管的聘任，并已向注冊地的證監局進行了備案。
公司官方網站的介紹顯示，金元證券成立于2022年8月，注冊地在海南省?？谑校涔芾砜偛吭O在深圳。公司在全國范圍內設有多個營業網點，尤其集中在珠江三角洲、長江三角洲和環渤海經濟帶。目前，公司擁有55家分支機構，同時還擁有金元順安基金、金元期貨和金元資本投資三家子公司。
目前，金元證券的股東共有6家，其中首都機場集團有限公司為最大股東，持股比例為76.12%。其他股東包括深圳市潤隆樂華投資有限公司(持股8.19%)、江蘇東方盛虹股份有限公司(持股6.20%)、廣州市黃浦龍之泉實業有限公司(持股4.71%)、?？谑袆撔庐a業投資有限公司(持股3.54%)以及廈門科華偉業股份有限公司(持股1.24%)。
2019年和2021年，首都機場的大股東曾兩次發布公告，打算出售金元證券的全部股份，但之后沒有進一步的進展。
財報顯示，金元證券在2023年實現了營業收入8.97億元，同比增長10.74%;凈利潤為3844萬元，同比下降24.45%。截至2023年底，金元證券的總資產達221.15億元。更多股票資訊，關注財經365！