財(cái)經(jīng)365訊，2016年全年，信托公司僅收到9張罰單。正如此前業(yè)內(nèi)人士預(yù)測(cè)，在強(qiáng)監(jiān)管的外部環(huán)境下，經(jīng)歷了2017年多次現(xiàn)場(chǎng)檢查之后，2018年以來，信托業(yè)內(nèi)罰單陸續(xù)下發(fā)。
記者根據(jù)銀監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露信息統(tǒng)計(jì)，今年1月份各地銀監(jiān)局對(duì)信托公司作出的行政處罰已達(dá)7筆，處罰金額合計(jì)為270萬元，可以類比的是，2016年全年信托業(yè)罰單也僅有9筆。
據(jù)官方數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，如按照部分規(guī)范性文件中“三年內(nèi)無違法違規(guī)記錄”的要求來看，近三年來曾被地方銀監(jiān)局處罰信托公司已達(dá)28家，占比超過四成。其中，平安信托、廈門信托、中江信托等公司受罰次數(shù)均在3次以上。
5家公司合計(jì)被罰270萬元
進(jìn)入2018年僅有兩個(gè)月，銀監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的信托罰單數(shù)量已達(dá)7張，相關(guān)處罰的發(fā)布時(shí)間均在今年1月份。
2月26日，深圳銀監(jiān)局網(wǎng)站披露最新一起信托行政處罰：華潤(rùn)信托因“向委托人披露的信息有重大遺漏”，被深圳銀監(jiān)局處以50萬元的頂格處罰，作出處罰的日期為2018年1月30日。至此，今年1月份各地銀監(jiān)局對(duì)信托公司作出的行政處罰已達(dá)7起，處罰金額合計(jì)為270萬元，涉及公司分別為廈門信托、萬向信托、紫金信托、天津信托、華潤(rùn)信托這5家信托公司。
觀察今年以來的7張罰單，違規(guī)之處主要集中于信托業(yè)務(wù)方面。例如，紫金信托就因“未經(jīng)批準(zhǔn)以固有財(cái)產(chǎn)從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)”，被江蘇銀監(jiān)局處以60萬元的罰款，這也是今年以來7張罰單中罰金最高的一例。
據(jù)悉，信托公司以其固有資產(chǎn)從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)屬于信托公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)之一，該業(yè)務(wù)投資范圍限于“未上市企業(yè)股權(quán)、上市公司限售流通股或銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他股權(quán)的投資業(yè)務(wù)，不包括以固有資產(chǎn)參與私人股權(quán)投資信托”。最近一家獲得固有PE業(yè)務(wù)資格的信托公司是中糧信托，獲批時(shí)間是2017年2月份，此后一年時(shí)間里，再未有信托公司獲批該資格。記者查閱銀監(jiān)會(huì)網(wǎng)站及紫金信托近年年報(bào)，均未發(fā)現(xiàn)其獲得該項(xiàng)業(yè)務(wù)資格的信息。