在"兩頭嚴(yán)"的監(jiān)管氛圍下，券商們頻繁收到處罰。
國投證券河北分公司在5月21日接到了河北證監(jiān)局發(fā)布的警示函，對其進(jìn)行了行政監(jiān)管措施。警示函直接指出了該分公司存在的四個問題。
具體而言，存在以下問題：未有效管理員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性、投資者適當(dāng)性管理不完善、某些公募基金產(chǎn)品在認(rèn)購期內(nèi)實(shí)施特殊的激勵政策、信息公示內(nèi)容不全等。
根據(jù)初步統(tǒng)計，在監(jiān)管力度加大的情況下，今年以來證券公司已經(jīng)被處以超過一百張罰單。從五月份開始，包括大型券商在內(nèi)，已有超過十家證券公司及其分支機(jī)構(gòu)被罰。
國投證券的一個分公司收到了監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)出的警示函
據(jù)河北證監(jiān)局調(diào)查顯示，國投證券河北分公司存在如下問題：
一、未對員工的工作行為進(jìn)行有效的合規(guī)管理。一些員工違反規(guī)定委托第三方進(jìn)行招攬投資者的活動;有些員工銷售金融產(chǎn)品和提供投資咨詢服務(wù)時未留下記錄;還有些員工使用的手機(jī)號沒有被納入合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)。此外，投資顧問向投資者提供投資建議時缺乏合理依據(jù)，且未經(jīng)合規(guī)人員審核。
二、投資者適當(dāng)性管理不完善。主動向普通投資者推薦中高風(fēng)險基金產(chǎn)品時，未充分考慮其投資目標(biāo)、投資期限和風(fēng)險等級;部分公募基金銷售過程中可能存在誤導(dǎo)投資者的行為，并未提供充分的風(fēng)險提示。
三、某些公募基金產(chǎn)品在認(rèn)購期設(shè)立了特殊的績效獎勵政策。
四、公示信息內(nèi)容不全。分公司未在辦公場所公布融資融券的利率和費(fèi)用。
河北證監(jiān)局指出，該行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定(2020年修訂)》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》等有關(guān)規(guī)定。
最終，河北證監(jiān)局決定對國投證券河北分公司發(fā)出警示函，作為行政監(jiān)管行動。該分公司應(yīng)該高度重視這一警示，認(rèn)真研究法律法規(guī)，采取有效措施及時糾正錯誤，積極改進(jìn)，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交書面報告。
多家券商接連被處罰
證券中國記者注意到，今年監(jiān)管部門已經(jīng)累計對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)、相關(guān)責(zé)任人下發(fā)了100多張罰單，幾乎所有頂尖證券公司都受到了處罰，數(shù)量遠(yuǎn)超過之前的處罰水平。
同時，監(jiān)管部門對證券公司實(shí)施監(jiān)督處罰的范圍涵蓋了經(jīng)紀(jì)、投行、資產(chǎn)管理、融資融券、自營等多個業(yè)務(wù)領(lǐng)域;在處罰措施方面，多家機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員被要求出具警示函、整改等行政監(jiān)管措施，有的機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格被暫停半年等。
根據(jù)初步統(tǒng)計，從今年5月開始已有超過十家證券公司及其分支機(jī)構(gòu)受到罰款處罰。
以5月10日為例，當(dāng)天，北京證監(jiān)局、浙江證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、安徽證監(jiān)局和陜西證監(jiān)局發(fā)布了9份處罰決定書。罰款對象包括國信證券、中金公司、申萬宏源、中信證券、東莞證券、開源證券等6家證券公司。
5月14日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布多項(xiàng)罰單，都與金通靈項(xiàng)目有關(guān)。這起事件中，光大證券、國海證券、東吳證券都收到了警示函，而華西證券則被暫停相關(guān)資格半年。同時，江西證監(jiān)局也在同一天對興業(yè)證券江西分公司及員工李曉林采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。
5月17日，上海證監(jiān)局公布了3張券商資產(chǎn)管理方面的罰單。華泰資產(chǎn)管理高管朱前因涉及相關(guān)業(yè)務(wù)被責(zé)令發(fā)出警示函，海通資產(chǎn)管理也被責(zé)令發(fā)出警示函。更多股票資訊，關(guān)注財經(jīng)365！