當天有兩家上市的證券公司接受了調查，與成都和長春兩地的城市投資債務業務違規有關。
5月29日，根據金融監管機構移交的線索，銀行間市場交易商協會官網發布公告稱，發現青白江國投、中金公司、中金財富、建信信托存在違規行為。鑒于此，該協會決定對上述4家機構展開自律調查。
當天，交易商協會也對長春城投建設投資(集團)有限公司(簡稱“長春城投”)和光大證券展開了自律調查。
據公開資料顯示，青白江國投是青白江區的主要基礎設施建設單位之一，主要承擔該地區基礎設施和房屋安置、房地產開發等業務;而長春城投主要從事基礎設施建設業務。截至今年一季度末，青白江國投總資產超過900億元，長春城投總資產超過1600億元。
根據同花順的數據顯示，青白江國投已經發行了19只債券，總金額達到了90億元。目前還未到期的債券有14只，總額為64.5億元。其中，有兩只債券與中金公司有關，分別是“20青白江PPN001”和“21青白江PPN001”。它們的發行規模分別為4億元和6億元，期限分別為3年和5年。這些資金主要用于償還有息債務。這兩只債券的主承銷商是中金公司和天津銀行。
長春城市投資已經成功發行了35只債券，總規模達到375.65億元。目前仍有8只債券持續存在，總規模為92億元。去年10月，他們在銀行間交易市場發行了由光大證券主承銷的“23長春城投MTN004”債券，發行總額7億元，期限為5年，3年后投資者可選擇行權，在償還公司存量債券方面籌集資金。
4月12日之前，交易商協會啟動了自律調查，涉及6家中小金融機構疑似從事代持等違規行為。根據市場機構反饋的信息，這些中小金融機構中有些涉嫌違規從事代持、出借債券賬戶等行為。一些中小金融機構的員工與外部人員勾結，利用國債利率下降的預期進行代持、利益輸送等違法行為似有增加。
貿易商協會建議，各市場參與者需加強內部管控，嚴格執行債券業務合規檢查，以防止發生類似違法行為。接下來，貿易商協會將加強對債券交易結算鏈條的分析，加大打擊違法交易行為的力度。
除了交易商協會的調查外，最近因為違規發行債券業務被監管機構處罰的券商也有不少。自4月份以來，中信建投、海通證券、中泰證券等多家券商都因為在債券發行和托管業務上履職不到位而收到了證監會的警告函或責令改正通知。
這兩家券商最近接受了監管機構的多次要求，要求它們改正違規行為或發出警示函。中金公司在債券托管方面存在問題，同時也被指責資產管理業務違規提供服務通道、自營業務管理不當、員工炒股以及資產證券化計劃管理不善等問題;光大證券則涉及經紀和投行業務方面的違規行為。更多股票資訊，關注財經365！