又一起“老鼠倉”處罰落地，這次是基金公司的一名基金會計被罰。
10月23日，上海證監(jiān)局公布了一份行政處罰決定書，指出畢某昱在擔任基金公司基金會計期間，利用職務便利獲取的未公開信息進行趨同交易，因此被責令改正。其違法所得48.51萬元被沒收，同時還被罰款70萬元。
上海證監(jiān)局對上述違法違規(guī)交易行為進行了立案調(diào)查，并依法告知當事人行政處罰的事實、依據(jù)、理由及其享有的權利。然而，當事人未提出任何陳述或申辯意見，也沒有申請聽證。
今年以來，“老鼠倉”的罰單屢見不鮮。對于利用未公開信息進行交易、從業(yè)人員買賣股票等違法行為，證監(jiān)會強調(diào)將嚴厲處理。此舉旨在通過依法有效監(jiān)管，促使市場各方履行職責，做到各得其所，從而強化市場基礎。
90后基金會計的趨同交易金額超過8000萬。
該行政處罰決定書指出，當事人畢某昱，男性，出生于199X年X月。這在近期的類似罰單中，罕見地出現(xiàn)了90后被處罰的情況。
具體來說，畢某昱于2020年2月加入A基金管理有限公司(以下簡稱A基金或公司)，擔任基金會計，直到2023年10月離職。
由于工作需要，A基金為畢某昱開通了恒生3.0、贏時勝4.5和O32投資交易系統(tǒng)等相關查詢權限。畢某昱通過這些系統(tǒng)了解了公司管理的“AS股票型證券投資基金”的持倉情況等未公開信息。
因此，畢某昱在2020年5月至2023年10月期間，利用以上未公開的信息，操控證券賬戶進行交易，與“AS股票型證券投資基金”進行了相似的交易，共購買了85只股票，投資金額總計達到8043.79萬元，最終獲利48.51萬元。
值得注意的是，畢某昱所使用的證券賬戶是由遠房親戚畢某磊于2020年5月在申萬宏源證券青島分公司開設的個人賬戶。
自該賬戶開立以來至2023年10月，實際由畢某昱控制和使用，賬戶的資金主要來源和去向均與畢某昱及其父親有關。
根據(jù)A基金提供的相關材料、詢問記錄、證券賬戶交易記錄以及銀行賬戶流水等證據(jù)，以上事實已得到充分證明。上海證監(jiān)局認為，畢某昱的行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項的規(guī)定，構成了《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所描述的違法行為。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及其對社會的危害程度，上海證監(jiān)局依據(jù)相關規(guī)定，決定對畢某昱利用未公開信息進行證券交易的行為進行處理，責令其改正，沒收違法所得48.51萬元，并處以70萬元罰款，罰款與沒收金額之比約為1:1.4.
上述當事人應在收到處罰決定書后的15日內(nèi)，將罰沒款繳納給中國證監(jiān)會。如果當事人對處罰決定不滿意，可以在收到?jīng)Q定書后的60日內(nèi)向證監(jiān)會申請行政復議。
年內(nèi)出現(xiàn)多起因趨同交易而被罰的案件。
實際上，今年以來，監(jiān)管措施進一步加強，“老鼠倉”案件的罰款并不少見。9月初，證監(jiān)會公布的行政處罰決定書顯示，私募機構深圳前海海雅金控的總經(jīng)理涂爾帆利用其控制的基金產(chǎn)品的持倉和投資決策等未公開信息進行同步交易，總成交金額超過21億元，違法所得超過3300萬元。這部分違法所得已被沒收，同時處以相同金額的罰款。
8月下旬，上海證監(jiān)局發(fā)布了兩份行政處罰決定書，均涉及公募基金投研人員利用未公開信息進行違法交易的行為。
疑似華安基金前基金經(jīng)理張亮因指揮其配偶進行6.7億元的趨同買入，被調(diào)查并處以罰款和市場禁入10年的處罰，獲利金額為1566萬元。另有王某虎，疑似中歐基金的首席交易員，因利用職務便利獲取的未公開信息進行違反規(guī)定的趨同交易，被罰款50萬元。
根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的2024年上半年行政執(zhí)法情況綜述，今年在行政執(zhí)法工作中，應對新形勢和新特點，加強基礎，嚴格監(jiān)管，確保高質(zhì)量執(zhí)法，以支持資本市場的風險防范、強化監(jiān)管和促進發(fā)展。
證監(jiān)會指出，將嚴厲打擊利用未公開信息進行交易和從業(yè)人員買賣股票等違法行為，維護市場紀律。堅決遏制從業(yè)人員的違法股票交易，以保護行業(yè)形象。更多股票資訊，關注財經(jīng)365！