作為全球最大的基礎(chǔ)性資本市場，新三板的監(jiān)管從未放松過。繼6月，股轉(zhuǎn)公司開出史無前例的533張罰單，劍指延期披露年報等情況后，7月以來，股轉(zhuǎn)再發(fā)22張罰單，涉及11家掛牌企業(yè)，6家中介機構(gòu)。其中，有9家公司因申請掛牌過程中存在違規(guī)行為而受到處罰。
11家掛牌公司被股轉(zhuǎn)處罰
7月3日，股轉(zhuǎn)發(fā)布公告稱，對元亨光電及董事吳介忠采取自律監(jiān)管。
事情要追溯到2015年。彼時，元亨光電控股股東深圳市元亨瑞乾控股有限公司(簡稱“元亨瑞乾”)的兩位股東與收購人吳介忠簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，轉(zhuǎn)讓持有的元亨瑞乾95%股權(quán)。此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，元亨瑞乾的控股股東均變更為吳介忠，然而截至股轉(zhuǎn)處罰當日，元亨光電仍未披露法律意見書等文件，且在《2015年年度報告》中實際控制人的披露內(nèi)容不準確、不完整。
記者注意到，在22張罰單中，就有5張指向ST展唐。2016年7月25日浙江福特資產(chǎn)管理股份有限公司(簡稱“福特資產(chǎn)”)實際控制人陳永亮與ST展唐原前三大股東簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，當日累計買入ST展唐4633.78萬股，占總股本57.92%，成為ST展唐實際控制人。然而兩個月后，9月，福特資產(chǎn)、ST 展唐等方才披露收購報告書、財務顧問報告書及律師意見書。
公告顯示，福特資產(chǎn)、陳永亮及ST展唐原前三大股東因違反相關(guān)規(guī)定，均收到了股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具的警示函。其中，由于股票交易違規(guī)、信息披露違規(guī)，福特資產(chǎn)還被股轉(zhuǎn)采取暫停解除股票限售的自律監(jiān)管措施。在福特資產(chǎn)作為收購人所持有的ST展唐股票限售期滿后，暫停解除限售12個月。
此外，星光影視則是因為在掛牌材料中未披露涉行賄事宜，遭到股轉(zhuǎn)公司處罰。具體而言，星光影視于2012年9月-2013年4月期間涉嫌實施了行賄行為，公司實際控制人、董事長陳瑞福于2014年11月因涉嫌單位行賄罪被當?shù)貦z察院指定居所監(jiān)視居住。而上述情況卻未在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露，違反相關(guān)規(guī)定。因此，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定，給予星光影視及陳瑞福公開譴責的紀律處分，并計入誠信檔案。
除了星光影視，還有8家公司因申請掛牌過程中存在違規(guī)行為而受到處罰。其中，弘方科技、泛世資源、瑩科精化、奧美健康、遼寧天佐、高深橡膠6家公司及相關(guān)負責人被要求提交書面承諾；譽德股份、潔譽科技及公司相關(guān)負責人被出具警示函。
6家中介機構(gòu)未勤勉盡責被“點名”
掛牌公司“遭殃”，而失職的中介機構(gòu)亦難逃處罰。記者注意到，7月以來，與元亨光電、譽德股份、潔譽科技、高深橡膠相關(guān)的六家中介機構(gòu)也收到了罰單。
公告顯示，由于在譽德股份申請掛牌提供審計服務時，申萬宏源(000166)與北京興華會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“興華會所”)未勤勉盡責，遭監(jiān)管處罰。
作為主辦券商，申萬宏源被出具警示函的自律監(jiān)管措施。而作為譽德股份的申報會計師事務所，興華會所出具的審計報告為分所的簽章，分所不具有證券期貨相關(guān)業(yè)務資格，違反了相關(guān)規(guī)定，遭紀律處分。
同樣未勤勉盡責的還有華龍證券和上海創(chuàng)遠律師事務所，由于潔譽科技未在上海股權(quán)托管交易中心摘牌的情況下辦理完成了在新三板的掛牌程序，上述兩家機構(gòu)未能履行勤勉盡責義務，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具警示函。
此外，財通證券則因提交高深橡膠申請掛牌文件中存在信息披露遺漏違規(guī)，被要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。
被要求提交書面承諾的還有安信證券。作為元亨光電的主辦券商，安信證券在對該公司2015年年度報告進行事前審查過程中未能勤勉盡責，違反了相關(guān)規(guī)定，故而亦收到了股轉(zhuǎn)處罰。
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